怎樣減少我國知識產(chǎn)權貿易逆差？

　　知識產(chǎn)權貿易是國家創(chuàng )新實(shí)力和國際競爭力的體現，也是決定各國參與全球價(jià)值鏈分工地位的重要基礎。近年來(lái)，我國知識產(chǎn)權貿易迅速增長(cháng)，知識產(chǎn)權使用費涉外支出成為服務(wù)貿易收支逆差的重要原因。

 

　　我國知識產(chǎn)權貿易發(fā)展現狀

　　知識產(chǎn)權貿易增長(cháng)迅速。2018年世界知識產(chǎn)權組織報告顯示,近年來(lái)，我國知識產(chǎn)權貿易跨越式增長(cháng)，年均增長(cháng)15.5%，明顯高于發(fā)達國家增長(cháng)速度。2010年至2018年，我國知識產(chǎn)權貿易從139億美元增長(cháng)到413億美元。進(jìn)口由130億美元增加到358億美元，體現了我國經(jīng)濟轉型升級中對技術(shù)的強烈需求，也證明了我國對國際先進(jìn)技術(shù)的尊重。

　　知識產(chǎn)權貿易結構逐漸優(yōu)化。我國知識密集型產(chǎn)品出口比重占比從2000年的14.9%上升到2018年的29%，而知識密集型產(chǎn)品進(jìn)口則從2000年的23%上升到2018年的31.9%。從圖1、圖2可以看出，我國知識密集型產(chǎn)品進(jìn)口比重一直保持在30%左右，而出口比重穩步上升，說(shuō)明我國知識產(chǎn)權貿易結構逐漸優(yōu)化。
 

 

　　知識產(chǎn)權貿易逆差逐年擴大。我國知識產(chǎn)權逆差自2009年后一直在100億美元以上，且逐年擴大。海關(guān)統計，2017年知識產(chǎn)權逆差達238億美元(圖3)，2018年攀升到302億美元，同比增長(cháng)26.9%，成為全球最大的知識產(chǎn)權貿易逆差國。美、日、德是我國逆差主要來(lái)源國，占逆差的60%。

　　知識產(chǎn)權使用費分為五項：特許和商標、研發(fā)成果、復制或分銷(xiāo)計算機軟件、復制或分銷(xiāo)視聽(tīng)及相關(guān)產(chǎn)品、其他知識產(chǎn)權等的使用費。2010年至2018年，我國研發(fā)成果使用費逆差最大，達128億美元;特許和商標使用費逆差由2010年的21.5億美元擴大到2018年的126億美元。近年來(lái)，許多跨國公司利用其在我國設有子公司(中國法人)的優(yōu)勢，依靠母公司(外國法人)在中國取得的大量專(zhuān)利、商標，通過(guò)母子公司間交易，高價(jià)許可給子公司，進(jìn)一步加劇我國貿易逆差。

　　遭遇貿易壁壘企業(yè)數量不斷增加。知識產(chǎn)權訴訟是發(fā)達國家維護自己市場(chǎng)的重要手段。我國從1986年遭遇美國第一起“337調查”以來(lái)，被調查案件數量逐步擴大，連續多年成為被調查最多的國家。2010至2018年間，調查中三分之一以上是針對中國企業(yè)。截至2018年，我國接受調查數達到257宗，其中知識產(chǎn)權專(zhuān)利侵權占比超90%。我國出口的服裝、打火機、電池、DVD、醫藥、化工材料、汽車(chē)等都遭遇過(guò)產(chǎn)權糾紛，給我國企業(yè)造成了巨大的損失。

　　“337調查”是美國限制發(fā)展中國家知識產(chǎn)權貿易發(fā)展的重要工具，具有立案簡(jiǎn)單、訴訟費用高、程序復雜、救濟措施嚴厲等特點(diǎn)。企業(yè)要么放棄上訴而直接被裁定侵權，要么雖然應訴，但由于昂貴的應訴費用和自身法律知識、精力不足等原因而做出和解決定，最終勝訴的企業(yè)寥寥無(wú)幾。

　　我國知識產(chǎn)權貿易逆差成因分析

　　我國知識產(chǎn)權貿易逆差的形成有以下原因：

　　一是我國在全球價(jià)值鏈分工中地位偏低。我國作為最大的發(fā)展中國家，雖然有少數高科技企業(yè)處于中高端，但大部分企業(yè)處在組裝、加工、代工環(huán)節，屬于價(jià)值鏈低端，對價(jià)值鏈高端的核心專(zhuān)利技術(shù)有普遍的依賴(lài)，不僅收益低，而且會(huì )形成知識產(chǎn)權貿易逆差。處在全球價(jià)值鏈分工高端的發(fā)達國家，也就成為知識產(chǎn)權貿易的主要出口方，產(chǎn)生較大的順差。

　　二是我國知識產(chǎn)權貿易競爭力偏弱。近年來(lái)，盡管以華為為代表的企業(yè)在知識產(chǎn)權領(lǐng)域異軍突起，一定程度上提升了競爭力，但仍難改我國整體偏弱的狀況。這從貿易競爭力指數(TC)可明顯看出。該指數用一國知識產(chǎn)權進(jìn)出口差額占知識產(chǎn)權進(jìn)出口總額的比重來(lái)衡量，取值范圍為(-1，1)，當大于0且接近于1時(shí)，則競爭力強，相反則說(shuō)明競爭力較弱。2010年至2018年，美、日競爭指數均在0至1之間，且美國的指數要高于日本;而我國競爭力指數均在-1至0之間，更接近-1，凸顯出競爭力仍然較弱，存在較大差距。2018年，我國對外知識產(chǎn)權輸出集中在游戲軟件娛樂(lè )、部分電子行業(yè)、手機，而發(fā)明專(zhuān)利輸出僅占8%。

　　三是我國知識產(chǎn)權海外布局較弱。一國獲取知識產(chǎn)權貿易出口收入的必要前提是其進(jìn)行海外布局。2018年我國擁有有效發(fā)明專(zhuān)利的企業(yè)中，僅有2.2%向境外提交專(zhuān)利申請;僅有0.5%的專(zhuān)利權人成功向國外機構或個(gè)人轉移過(guò)，布局的知識產(chǎn)權主要是通信技術(shù)，總體上技術(shù)外溢效應較弱。據世界知識產(chǎn)權組織數據，截至2018年底，中國專(zhuān)利權人在海外擁有的有效發(fā)明專(zhuān)利為10.3萬(wàn)件，占國內外有效發(fā)明專(zhuān)利總量的比重為6.8%。而美、日在海外分別擁有88.3萬(wàn)件和115.7萬(wàn)件，分別占其總量的37.4%和41.0%。這表明了我國企業(yè)專(zhuān)利布局集中在國內，海外布局能力和國際影響力較弱。

　　四是外商投資企業(yè)“內部化”交易及避稅放大逆差。據《世界貿易統計年鑒2018》，跨國公司“內部化”貿易是美國知識產(chǎn)權收入的一個(gè)顯著(zhù)特征。近年來(lái)，美國每年有超過(guò)60%的出口發(fā)生在母公司與國外子公司之間。“內部化”貿易不僅能防止知識產(chǎn)權外泄，更降低了交易成本。同時(shí)，實(shí)踐中還發(fā)現一些外資企業(yè)歷年虧損而不倒，且知識產(chǎn)權交易支出數額不菲的現象，這也是外資企業(yè)利用知識產(chǎn)權交易支出實(shí)行避稅的例證，無(wú)疑放大了我國知識產(chǎn)權貿易逆差。

　　五是我國知識產(chǎn)權運用率不高。專(zhuān)利是知識產(chǎn)權貿易的重要對象。據世界知識產(chǎn)權組織統計，2018年，美國的申請人提交了56142件PCT申請，其次中國53345件、日本49702件。與發(fā)達國家相比，盡管我國申請專(zhuān)利數量排名靠前，但是專(zhuān)利運用仍然存在短板，阻礙了專(zhuān)利價(jià)值的實(shí)現。2010年至2018年，我國有效發(fā)明專(zhuān)利實(shí)施率在48.6%至59%區間范圍內波動(dòng)。因此，專(zhuān)利的授權和申請量在不斷攀升，但是專(zhuān)利等知識產(chǎn)權在境內外運用能力依然不足，導致貿易出口長(cháng)期止步不前而逆差越來(lái)越大。

　　六是重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)對境外技術(shù)的高度依賴(lài)短期內難以改變。以汽車(chē)制造業(yè)為例，我國大部分車(chē)企仍處于全球汽車(chē)制造產(chǎn)業(yè)鏈代工和組裝環(huán)節，未真正掌握核心技術(shù)。如長(cháng)安福特基于對境外核心技術(shù)的高度依賴(lài)，合資車(chē)企不僅向外方分配利潤，還需支付高額技術(shù)費用。2017年,長(cháng)安福特按持股比例向外方支付利潤7.04億美元外，還支付2.74億美元的專(zhuān)有技術(shù)使用費;2018年，因銷(xiāo)量下滑，雖暫停利潤分配，但仍向外方支付知識產(chǎn)權使用費1.85億美元。

　　中國知識產(chǎn)權貿易逆差改善路徑探討

　　綜合以上分析，筆者認為要改善中國知識產(chǎn)權貿易逆差，要注意以下幾點(diǎn)：

　　完善研發(fā)支持體系建設，提高自主創(chuàng )新能力。加大行業(yè)引導，對實(shí)體經(jīng)濟影響大、貢獻度高的研發(fā)領(lǐng)域加大投入支持，帶動(dòng)我國企業(yè)不斷走向全球價(jià)值鏈高端。企業(yè)應把創(chuàng )新擺在核心位置，積極與研究所、高等院校合作，緊緊圍繞提升高端制造業(yè)及七大戰略新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)專(zhuān)利技術(shù)、創(chuàng )新設計，積極打造自主品牌，以增加知識產(chǎn)權貿易收益。政府應深化結構性減稅，放寬創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠條件，激勵企業(yè)增加研發(fā)投入;對不同持股期限執行不同的優(yōu)惠利率，鼓勵長(cháng)期股權投資;完善政府引導基金，以委托政策性擔保機構擔保，通過(guò)有限資金吸引更多長(cháng)期股權資本和債權資本。完善知識產(chǎn)權交易機制和平臺，提供全方位、全鏈條轉化服務(wù)。建立知識產(chǎn)權投融資平臺，創(chuàng )新投融資產(chǎn)品，探索知識產(chǎn)權證券化。

　　加強知識產(chǎn)權保護環(huán)境建設和專(zhuān)業(yè)人才培養。推動(dòng)我國知識產(chǎn)權保護體系的戰略性轉型，加大執法力度，提高違法成本。增加知識產(chǎn)權在國際貿易領(lǐng)域的立法，以精準應對貿易摩擦;加重對知識產(chǎn)權侵權行為的懲罰，提高侵權懲罰額度，降低維權成本。充分發(fā)揮輿論引導作用，提高公眾對知識產(chǎn)權的保護意識。通過(guò)企業(yè)稅收抵扣、個(gè)人所得稅優(yōu)惠等方式激勵企業(yè)使用高技術(shù)人才。

　　積極推進(jìn)海外知識產(chǎn)權布局。出口企業(yè)應結合“一帶一路”建設，積極開(kāi)展海外知識產(chǎn)權布局。提前掌握相關(guān)技術(shù)在全球的知識產(chǎn)權分布情況，力求企業(yè)專(zhuān)利、商標等知識產(chǎn)權被國際市場(chǎng)認可。出口企業(yè)應從地域、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)質(zhì)量等方面進(jìn)行布局。在地域布局上，企業(yè)既要開(kāi)拓歐美等發(fā)達國家市場(chǎng)，更要重點(diǎn)關(guān)注“一帶一路”其他沿線(xiàn)國家市場(chǎng)以及新興市場(chǎng)。

　　營(yíng)造良好的知識產(chǎn)權貿易環(huán)境。完善我國知識產(chǎn)權法律法規，積極參與國際法規制定和重構，保護中國知識產(chǎn)權利益不受侵犯。組建海外維權援助中心，制定實(shí)施應對海外重大知識產(chǎn)權糾紛的政策，為企業(yè)提供法律援助。豐富境內企業(yè)利用境外知識產(chǎn)權渠道。加大招商引資力度，鼓勵外資在華開(kāi)展技術(shù)研發(fā)、以知識產(chǎn)權出資。加強知識產(chǎn)權國際交流，增加境內企業(yè)與國際先進(jìn)技術(shù)的商業(yè)合作渠道。

　　鼓勵知識產(chǎn)權出口企業(yè)“走出去”。積極實(shí)施“走出去”戰略，支持境內企業(yè)以境外投資的形式替代出口，規避知識產(chǎn)權貿易壁壘。政府相關(guān)部門(mén)為知識產(chǎn)權出口企業(yè)提供各國知識產(chǎn)權法律法規及申請程序等相關(guān)信息，建立知識產(chǎn)權走出去“綠色通道”，支持鼓勵境內企業(yè)申請PCT專(zhuān)利。對國內母公司與境外子公司之間知識產(chǎn)權出口實(shí)施獎勵政策，積極鼓勵母公司將知識產(chǎn)權許可、轉讓給子公司，從而能獲取知識產(chǎn)權轉讓收益。

　　加強知識產(chǎn)權涉外收支監測分析。關(guān)注貿易摩擦等宏觀(guān)環(huán)境變化下，我國涉外知識產(chǎn)權交易的變化特點(diǎn)、相關(guān)涉外收支變動(dòng)趨勢及對經(jīng)常項目差額影響，做好分析預判。加強銀行展業(yè)管理。指導銀行強化對相關(guān)交易展業(yè)規范執行力度，深入了解企業(yè)模式、問(wèn)題等。推動(dòng)銀行優(yōu)化針對性金融服務(wù)，引導銀行提高對境內企業(yè)利用境外先進(jìn)技術(shù)的融資扶持力度。

　　(作者系山西省社科院特約研究員，本文系個(gè)人觀(guān)點(diǎn))